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Seminario: Compliance Risk and Governance in Financial Institutions - (non attivo a.a. 2019-2020)

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Seminar: Compliance Risk and Governance in Financial Institutions

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Anno accademico 2019/2020

Codice dell'attività didattica
SEMCLEST02
Corso di studi
Laurea in Economia e Statistica per le Organizzazioni - a Torino [0402L31]
Anno
1° anno 2° anno 3° anno
Tipologia
Altre attività
Crediti/Valenza
2
SSD dell'attività didattica
NN/00 - nessun settore scientifico
Modalità di erogazione
Tradizionale
Lingua di insegnamento
Italiano
Modalità di frequenza
Consigliata/Recommended
Tipologia d'esame
Orale
Prerequisiti

Conoscenze elementi concettuali e di teoria macroeconomica e microeconomica; fondamenti economia degli intermediari finanziari; diritto dei mercati finanziari.

Propedeutico a
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Sommario insegnamento

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Obiettivi formativi


Il seminario introduce gli studenti alla comprensione di un’area, normativamente prevista e regolata dalle istruzioni delle Autorità di vigilanza nazionali – sulla base degli indirizzi dei regolari europei – che assevera e presidia i cosiddetti rischi “non finanziari”, segnatamente i rischi per un intermediario di incorrere in sanzioni giudiziarie o amministrative, perdite operative rilevanti o danni di reputazione in conseguenza di violazioni di norme imperative (leggi, regolamenti) ovvero di autoregolamentazione (linee guida di settore, normative interne, statutarie e derivanti da codici di condotta). Il seminario tratterà profili normativi, economici e altresì pratico-operativi, introducendo gli studenti agli strumenti e alle modalità concrete di gestione del rischio di non conformità, anche attraverso alcune testimonianze di esperti del settore.
 




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Risultati dell'apprendimento attesi


Gli studenti saranno in grado di comprendere i percorsi di analisi e gli strumenti di gestione dei rischi operativi, reputazionali e di condotta che gli intermediari finanziari sono tenuti ad attivare. Anche attraverso alcuni casi concreti e testimonianze,  otterranno una conoscenza di base dei requisiti e degli strumenti di chi esercita la professione di compliance officer e di analista dei rischi/presidi di non conformità ed operativi di un intermediario.
 




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Modalità di insegnamento



 Il seminario sarà articolato in alcune lezioni frontali introduttive e casi concreti analizzati anche attraverso alcune testimonianze esterne.




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Modalità di verifica dell'apprendimento



 Sono previste forme di verifica dell'apprendimento in itinere basate su attività di gruppo. Sono previste esercitazioni in preparazione degli incontri sui casi concreti.




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Programma

a)      Il sistemi dei controlli interni di un intermediario finanziario nell’impianto normativo dello SREP

  • Il processo integrato di analisi e valutazione dei rischi e dei presidi organizzativi e patrimoniali (SREP) nella normativa UE
  • L’impianto attuativo: l’utilizzo di un sistema di analisi (SAA) per trasformare le informazioni a disposizione di ogni intermediario in valutazioni idonee a prioritizzare le aree di rischio e supportare le azioni correttive

 

b)     La funzione di conformità all’interno dello SCII

  • La funzione di compliance nel nuovo approccio di vigilanza (risk based supervision)
  • Definizione del rischio di non conformità, sue declinazioni e macroprocessi gestionali
  • Le modalità applicative del compliance risk assessment: modelli e strumenti
  • La rendicontazione agli Organi aziendali e alle Autorità di vigilanza sulle attività svolte: modalità e strumenti
  • La funzione di compliance della pratica degli intermediari
  • Caso I: l’analisi dei reclami, la gestione degli esposti e dei ricorsi all’ABF (Arbitro Bancario e Finanziario), provenienti dai clienti degli intermediari - TESTIMONIANZA

Caso II: il presidio dei rischio di Riciclaggio (AML – Anti Money Laundering), normativa specifica e sue declinazioni - TESTIMONIANZA
 




Testi consigliati e bibliografia

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Ultimo aggiornamento: 28/01/2020 09:24
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